Комплаенс-программа организации

Наличие Программы не только является смягчающим обстоятельством при назначении наказания, но в целом сокращает вероятность совершения нарушений. Затраты на разработку Программы являются своего рода страховкой от наступления критической юридической ответственности.

При принятии решения о необходимости судебного преследования компании или сотрудника ключевой вопрос состоит в том, произошло ли нарушение, несмотря на применение Программы или в результате применения несовершенной Программы (ее отсутствия).

Everyone in this country is a victim of corporate crime by the time they finish breakfast.

Everyone in this country is a victim of corporate crime by the time they finish breakfast

В российской практике также имеются подобные случаи. Обратимся к решению Сыктывкарского городского суда № 12-235/2014 от 14 марта 2014 г. Сотрудник

Они также содержат определение тех случаев, когда возможно сокращение размера штрафа вследствие наличия в организации Программы. Фактически, компании, применяющие эффективные Программы, могут уменьшить размер штрафов на 95%, тогда как для компаний, не разработавших эффективные Программы, размер штрафов может увеличиться на 400% [8]. Поправки к Федеральным директивам от 2004 года уделяют особое внимание тому, насколько важно для компаний разрабатывать надежные Программы.

рограмма компании является комплексом взаимосвязанных механизмов, разработанных для принятия мер относительно всех аспектов нарушений системы комплаенса. Программа компании начинает действовать только после того, как введены в действие все ее основные функциональные компоненты,

юридической точки зрения корпоративный комплаенс включает разработку внутренней системы политик, процедур, мер по контролю, выявлению и предупреждению нарушений законодательства, нормативных актов, правил и стандартов

постоянно повышают уровень ожиданий относительно всестороннего характера корпоративных Программ, рассчитывая на строгость положений политик, процедур и мер контроля не только в целях противодействия коррупции, но также в целях обеспечения комплаенса, в том числе в области торговли, антимонопольного регулирования, обработки и хранения персональных данных, противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма (далее — ПОД/ФТ) и

Эффективная Программа является базовым инструментом, позволяющим компании строить доверительные деловые отношения. Казалось бы, нетрудно обеспечить соблюдение должным образом разработанной корпоративной Программы, предназначенной содействовать предупреждению участия руководства